近日，浙江证监局发布的一则行政处罚决定书流露，来自上海的一家基金公司的前基金司理刘炜附近职务之便洞悉所处治居品的交往情况等未公开信息，并附近自有资金与所处治的居品进行趋同交往。经策画，刘炜附近账户趋同交往统统成交金额1760.24万元2023款皇冠国产上市，趋同交往统统亏本36.51万元。

　　最终，浙江证监局决定，对刘炜处以30万元罚金。

　　趋同交往亏本36.51万元

　　罚金30万元

　　处罚决定书流露，刘炜入职后即参与处治了一只沪港深主题基金，直至2022年9月5日被基金公司决定暂停其职务。2021年2月1日至2022年9月5日，刘炜因职务便利洞悉与基金交往计议的磋议报告、投资战略、交往宗旨、交往常期等未公开信息。

　　着手：浙江证监局官网

　　随后，刘炜截止他东说念主证券账户“唐某卿”进行趋同交往。具体来看，“唐某卿”这一国联证券账户自拓荒以来直到2022年9月5日，其中的资金本色为刘炜自有资金。

　　自账户开立后至2022年9月5日，沪市股票方面，“唐某卿”国联证券账户共交往沪市股票41只，交往成交金额1972.55万元，与其所处治的基金居品趋同交往股票23只，趋同交往成交金额1172.67万元，账户趋同交往亏本22.33万元。深市股票方面，“唐某卿”国联证券账户共交往深市股票24只，交往成交金额1318.72万元，与其所处治的基金趋同交往股票13只，趋同交往成交金额587.57万元，账户趋同交往亏本14.18万元。

　　经策画，刘炜附近“唐某卿”账户趋同交往统统成交金额1760.24万元，趋同交往统统亏本36.51万元。

　　对此，刘炜在其辩说材料中建议：第一，无违法操作的专诚。由于未对境内法律法例进行详备及全面了解，变本钱次坐法活动。第二，未获得任何罪犯利益。趋同交往与基金的交往系合并时期发生，不存在个东说念主账户在基金账户买入股票拉高价钱后获益的情况。第三，未变成投资东说念主经济损失。第四，纠错作风精良，积极合作访问、提供而已等。第五，不存在其他坐法活动。第六，已采用蜕变步伐。包括出具首肯函、已已矣系数个东说念主关系的交往、辞去基金司理职务等。

　　而浙江证监局合计，第一，刘炜算作基金从业东说念主员，理当学习并恪守基金法律法例，不了解法律法例等不成成为其免责根由。第二，罪犯利益获得情况、投资东说念主经济损失情况、纠错作风、不存在其他坐法活动、已采用的蜕变活动等，我局在作出行政处罚及量罚时已充分计议。综上，对刘炜的述说、辩说概念不予采用。

步入明港镇新集村，映入眼帘的是平坦干净的青石道，花开四季，溪水潺潺，古朴的农家庭院掩映在郁葱的树木、韵凉的竹林中。

淮滨县文化市场综合行政执法大队队长许伟组织文化市场从业人员共同学习了《文化和旅游市场信用管理规定》，引导文化经营业主要树立守法诚信意识，加强法治观念，擦亮良好营商环境的诚信底色，严格做到知法、懂法、守法经营。为增强文化市场从业人员安全意识，许伟同志对《安全生产法》、《刑法》中有关安全生产事故责任部分进行宣讲，从文旅行业安全生产事故案例分析、法律责任、存在问题和改进途径四个方面开展安全培训，强调文化市场安全生产工作的重要性，指出文化经营单位安全管理方面存在的共性问题，并针对这些问题提出了改进措施和方法，同时对全县文化市场执法监管、安全生产等重点工作进行部署。

　　凭据当事东说念主坐法活动的事实、性质、情节与社会危害经过，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的轨则，浙江证监局决定：对刘炜处以30万元罚金。

　　监管加大惩处力度

　　凭据我国法律法例，金融机构从业东说念主员附近因职务便利获得的内幕信息之外的其他未公开信息，违犯轨则从事关系的证券交往，裸露未公开信息梗概昭示暗意他东说念主从事关系交往，是一种严重的坐法罪犯活动（俗称“老鼠仓”）。

　　最近几年，跟着法律法例收敛完善、监控系统全面升级、法则力度收敛加大，金融资管机构一批永恒荫藏的“老鼠仓”交往络续曝光，关系从业东说念主员受到法律重办，案件多发态势得到灵验阻遏。

　　值得一提的是，7月9日，《私募投资基金监督处治条例》致密对外发布，这是我国私募投资基金行业首部行政法例。该条例中提到，需明确证监会监管责任及监管步伐等，对藏匿登记备案义务、挪用侵占基金财产、践诺“老鼠仓”、利益运送等活动加以范例，加大惩处力度，为私募基金行业发展营造范例有序的竞争环境。

　　本年以来，多例“老鼠仓”交往被查处。比如，本年2月，中国证券投资基金业协会发布了多份次第刑事牵累决定书，对上海天猊投资、上海世祖金钱、中金前海股权投资及关系东说念主员的多项违法活动作出次第刑事牵累。其中，上海天猊投资法定代表东说念主因附近职务进行“老鼠仓”操作，趋同交往近5亿元，违法性质恶劣，被“拉黑”3年。

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